2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题

日期: 2025-01-21 14:20:35 作者: 刘雪恩

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、《期货从业人员执业行为准则》只适用于期货公司的管理人员和专业人员。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》所称从业人员是指：（1）期货公司的管理人员和专业人员；（2）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（3）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（4）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（5）中国证监会规定的其他人员。以上从业人员均适用。

2、我国境内期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。【单选题】

A.集中统一

B.自律

C.监督

D.监控

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。选项B正确

3、下列属于期货经纪合同无效的是（）。【多选题】

A.某期货公司与江某签订了期货经纪合同，经查，江某不具备从事期货交易的主体资格

B.小王因重大误解订立合同的期货经纪合同

C.某期货公司与李某签订了期货经纪合同，经查，该期货公司没有从事期货经纪业务的主体资格

D.违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

正确答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（1）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（2）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（3）违反法律、法规禁止性规定的。选项ACD正确。

4、经营机构应当将普通交易者按其风险承受能力至少划分为（）。【单选题】

A.AAA、BBB、CCC三类

B.A1、A2、A3、A4四类

C.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3三类

D.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5五类

正确答案:D

答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构应当将普通交易者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为Ｃ1（含风险承受能力最低类别）、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5类。选项D正确

5、下列属于期货公司可以申请经营的业务有（）。【多选题】

A.期货自营业务

B.境外期货经纪业务

C.境内期货经纪业务

D.期货交易咨询业务

正确答案:B、C、D

答案解析:期货公司业务实行许可制度。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货交易咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。选项BCD正确

6、甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙期货公司介绍客户的过程中，甲证券公司的下列行为符合规定的是（）。【客观案例题】

A.向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务

B.如实告诉客户从事期货交易的风险及流程

C.向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失

D.对客户开户资料和身份真实性进行审查

正确答案:A、B、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。选项ABD正确。

7、期货公司变更公司章程，应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》变更公司名称、形式、章程的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告。选项A正确。

8、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。【单选题】

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%