不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2023年证券从业考试《基本法律法规》模拟试题,每天掌握几道题，每天进步一点点！
1、合格境外投资者应当按照人民银行、国家外汇管理局相关规定汇入本金，以外币形式汇入的本金应当是在中国外汇市场可挂牌交易的货币。合格境外投资者可以按照人民银行、国家外汇管理局相关规定汇出资金。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:合格境外投资者应当按照人民银行、国家外汇管理局相关规定汇入本金，以外汇形式汇入的本金应当是在中国外汇市场可挂牌交易的货币。合格境外投资者可以按照人民银行、国家外汇管理局相关规定汇出资金。
2、基金销售机构从业人员在进行基金销售时，为了缩短募集期限早日完成基金募集，可以在基金募集申请完成注册前，先办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，不得在基金募集申请完成注册前，办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。
3、证券公司募集资产管理计划，应当与投资者、托管人签订资产管理合同。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司募集资产管理计划，应当与投资者、托管人签订资产管理合同。
4、该公司上述行为中，违反规定的是（）。【不定项】
A.对客户进行强行平仓
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.向张某发出追加保证金通知
D.允许客户透支交易
正确答案:B、D
答案解析:该公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；违反规定。选项BD正确。
5、下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。【单选题】
A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人
B.犯罪主观方面是故意
C.犯罪客体是国家金融管理秩序
D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误：非法集资罪的犯罪构成包括：（1）犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位；（选项A说法错误）（2）犯罪主观方面是故意；（选项B说法正确）（3）犯罪客体是国家金融管理秩序；（选项C说法正确）（4）犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。非法集资罪主要是以非法发行股票债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。（选项D说法正确）
6、收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
7、从事发布证券研究报告业务的相关人员，（）同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。【单选题】
A.可以
B.不得
C.必须
D.看情况确定
正确答案:B
答案解析:选项B正确：从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
8、任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势、投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证监会认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者经取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书的机构聘任并符合相关从业要求。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势、投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证监会认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者经取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书的机构聘任并符合相关从业要求。
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