2023年证券从业考试《基本法律法规》模拟题为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!
1、中国证监会对证券发行承销过程实施事前事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
2、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。【单选题】
A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务
B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务
C.董事长负责召集和主持董事会会议
D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务
正确答案:D
答案解析:选项D正确：董事长负责召集和主持董事会会议。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务。副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。即首先是董事长，然后是副董事长，最后是推举的董事，顺序不能变。
3、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。【多选题】
A.股票
B.证券投资基金
C.债券
D.衍生品
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票（A项正确）、证券投资基金（B项正确）、债券（C项正确）、其他证券。
4、证券公司债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于1年。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。
5、证券经纪人与证券公司之间是一种（）关系。【单选题】
A.委托
B.聘用
C.雇佣
D.委托代理
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
6、申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证监会依法审核同意，并由双方签订上市协议。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
7、期货合约是（）统一制定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量的标的物的标准化合约。【单选题】
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国期货业协会
D.中国证券监督管理委员会
正确答案:A
答案解析:选项A正确：期货合约是期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量的标的物的标准化合约。
8、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。
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