乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由国务院证券监督管理部门统一组织依法查处。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由国务院公安部门统一组织依法查处。
2、根据法律规定，不得担任证券交易所负责人的有（）。【多选题】
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员
B.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券登记结算的负责人，自被解除职务之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书的律师，自被吊销执业证书之日起未逾5年
D.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确：有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：一是因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；二是因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。
3、融资融券业务合同载明的事项包括（）。【多选题】
A.融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式
B.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围
C.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限
D.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：融资融券合同中载明的事项包括：（1）融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式；（A包括）（2）保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；（B包括）（3）追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；（C包括）（4）客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；（D包括）（5）融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；（6）其他有关事项。
4、证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应选择性向客户进行风险提示。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。
5、想要申请成为证券投资咨询人员，必须具有大学本科以上学历，从事证券业务三年以上的经历。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券投资咨询人员必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（5）具有大学本科以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；（7）具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；（8）中国证监会规定的其他条件。
6、关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。【单选题】
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务
B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争
D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误：从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
7、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。【多选题】
A.责令停止承销或者销售
B.没收违法所得
C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
8、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由证券交易所规定。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。
9、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。【单选题】
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。
10、对于私募基金的监管，拒绝、阻碍国务院证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权，由国务院证券监督管理机构责令改正，处10万元以上100万元以下的罚款；构成治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:拒绝、阻碍国务院证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权，由国务院证券监督管理机构责令改正，处10万元以上100万元以下的罚款；构成治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
以上就是乐考网小编给大家分享的全部内容了，预祝大家考试旗开得胜，如果您喜欢我们的内容，那就赶紧关注我们，我们也将及时为大家更新更多考试资讯。
