1、()是股票最基本的特征。
A、风险|生
B、流动性
C、永久性
D、收益性
正确答案： D
【专家解析】收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。
2、()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A、证券咨询服务
B、证券投资服务
C、证券保荐业务
D、证券法律业务
正确答案： D
【专家解析】证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
3、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()人民币。
A、1亿元
B、2亿元
C、3亿元
D、5亿元
正确答案： B
【专家解析】发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用协议承销。招标承销等方式。以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。承销人应为金融机构，并须具备下列条件：①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;④最近2年内没有重大违法。违规行为;⑤中国人民银行要求的其他条件。
4、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于()人民币。
A、1000万元
B、2000万元
C、3000万元
D、4000万元
正确答案： C
【专家解析】基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人人数不得超过20人，客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币。
5、设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币()。
A、2亿元
B、3亿元
C、4亿元
D、5亿元
正确答案： A
【专家解析】设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，自有资金不少于人民币2亿元。
6、下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。
A、组织证券从业人员水平考试
B、推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
C、推动行业诚信建设，开展行业诚信评价
D、负责证券业从业人员资格考试、执业注册
正确答案： D
【专家解析】根据2011年6月24日中国证券业协会第5次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：①推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。②组织证券从业人员水平考试。③推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。⑥其他涉及自律、服务、传导的职责。
7、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是()。
A、零息债券
B、浮动利率债券
C、息票累积债券
D、附息债券
正确答案： B
【专家解析】浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。
8、()的发行可以采取一次足额发行或限额发行内分期发行的方式。
A、实物债券
B、政府债券
C、公司债券
D、金融债券
正确答案： D
【专家解析】金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。
9、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债属于()。
A、国家重点建设债券
B、财政债券
C、长期建设国债
D、特别国债
正确答案： D
【专家解析】为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人大常委会第30次会议审议通过，并经国务院批准，财政部于1998年8月18日发行了2700亿元特别国债。该国债为记账式附息国债，期限为30年，年利率为7、2%，向四大国有商业银行定向发行700亿元特别国债，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。
10、回购交易通常在()交易中运用。
A、远期
B、现货
C、债券
D、股票
正确答案： C
【专家解析】回购交易更多的具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
