乐考网为考生能更好的打牢基础，为此乐考网小编整理了2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习及答案（一），希望大家能够认真做题。更多分享，请持续关注乐考网。
1、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。
A、市场风险
B、客户信用风险
C、业务管理及集中度风险
D、信息技术风险
正确答案： B
解析：严格合同管理、履行风险提示是客户信用风险控制手段之一。
2、关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后()内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。
A、2日
B、3日
C、4日
D、5日
正确答案： A
解析：关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后2日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。
3、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35;乙的买进价为10.40元，时间是40;13:丙的买进价为10.75元，时间是13:55;丁的买进价为10.40元，时间是14:00。那么四位投资者交易的优先顺序为()。
A、甲、乙、丙、丁
B、丙、甲、乙、丁
C、丙、甲、丁、乙
D、丁、乙、甲、丙
正确答案： B
解析：证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。
4、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托()。
A、延迟成交
B、择日成交
C、无效
D、部分无效
正确答案： C
解析：金融期货的主要交易制度之一是每日价格波动限制及断路器规则。为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。
5、汇率风险又被称为()。
A、通货膨胀风险
B、不可分散风险
C、外汇风险
D、违约风险
正确答案： C
解析：汇率风险又称外汇风险，是指由于汇率变动而使以外币计价的收付款项、资产负债造成损失或收益的不确定性。
6、对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向()提交现金红利派发相关申请材料。
A、证监会
B、证券公司
C、中国结算公司上海分公司
D、交易所
正确答案： C
解析：5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。
7、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。
A、开户
B、委托
C、交割
D、结算
正确答案： C
解析：履行交割清算义务：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、10个工作日内
B、5个工作日内
C、15个工作日内
D、20个工作日内
正确答案： B
解析：证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
9、根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于()。
A、人民币5亿元
B、人民币8亿元
C、人民币2亿元
D、人民币10亿元
正确答案： B
解析：证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。
10、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()上。
A、股票名称
B、股票编号
C、股票的记载方式
D、股东权利
正确答案： C
解析：无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等;另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。而公司发行的记名股票，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。
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